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以财务顾问费的方式收受巨额回扣、受贿上千万,这家信托公司两名

每个记者:冷辉每个编辑:陆久安

照片来源:摄影网络

中国司法文件网发布的一份刑事判决书显示,湖南信托有限公司(以下简称“湖南信托”)北京业务总部前总经理李某收受了特别大量的金融咨询费形式的回扣,并为了谋取不正当利益,将金钱和财产交给国家工作人员。数额相对较大,他的行为构成贿赂罪。湖南信托三部前总经理吴某收受了大量金融咨询费形式的回扣,并向他人索要大量金钱和财产。他的行为已经构成贿赂。

经法院判决,李被判处有期徒刑10年零8个月,罚金110万元,吴被判处有期徒刑6年,罚金80万元,两人还分别追回非法所得近1000万元和近200万元。

湖南信托表示,自上述案件发生以来,公司高度重视预防员工职务犯罪,开展了一系列廉洁教育活动,以增强员工的责任感和自律意识,增强底线思维,进一步加强监管,及时防范,坚决惩治违规行为。

来自《国家商报》的记者注意到,根据中国司法文献网披露的法院一审刑事判决,2012年至2016年,湖南信托的上述两名员工李和吴共同犯下数起罪行,并以“金融咨询费”的形式收受巨额回扣。

检察院总共指控了八项违法犯罪事实。例如,2012年上半年,杨加良(已被定罪)得知冷水江城乡建设发展集团有限公司(以下简称冷水江城乡投资)有融资需求后,找到了李某,并向李某求助。李某接受请求后,找到湖南信托三大贷款业务部门总经理吴某,请求帮助解决贷款问题。吴承诺,李立即与杨加良讨论,要求杨加良以金融顾问费的名义从冷水江市的城乡投资中收取收益,并将两者平分。杨加良找到负责融资业务的副总经理吴某,提议收取一定的咨询费,并签订财务咨询协议。吴先生虽然知道冷水江市城乡投资贷款的实际使用不符合贷款合同,抵押财产的评估不能满足贷款要求,但还是批准了9500万元的贷款。冷水江市城乡投资公司向北京盛丰达公司账户支付了220万元金融咨询费。李某收到92万元。

另:2015年下半年,杨加良获悉湖南娄星区城乡建设投资发展有限公司(以下简称娄星区城乡投资)需要融资,并向李某介绍了情况。两人讨论决定采用冷水江市城乡投资模式,帮助娄星区城乡投资贷款,并以咨询费的名义收取收益。娄星区城乡投贷款1.99亿元后,杨加良和李某收取咨询费417.9万元。

另外:2016年下半年,被告吴某在微信上获悉,贵州省普定县有融资需求,融资成本高于湖南信托贷款利率,认为中间有利可图。他将此信息告知被告李某,并决定共同完成该业务。吴秘密安排三个信托部门的经理马完成项目启动、尽职调查等相关工作。在联系贵州省普定县资金需求者熟悉的中间人范品湖(已被定罪)后,李彦宏指示范品湖要求李彦宏、普定县夜郎尤果投资公司(以下简称普定县夜郎尤果投资公司)和普定市普新市建设投资有限公司(以下简称普新市投资公司)在省级信托正常利率的基础上收取1.8%的年度财务咨询费。普定县李、夜郎尤果投资公司和普新市投资公司因资金急需被迫达成一致。李某知道贷款的实际用途与项目申请材料不符,仍同意会议,并于2017年3月1日与浦新城投资和普定县人民政府签订了应收账款转让回购协议。与此同时,李某安排长沙郑智易公司实际控制人徐湘易(已被判刑)以长沙郑智易公司的名义与浦新成投资公司签订1.8%的年度财务咨询合同。湖南信托以1.99亿元的三笔应收款项支付浦新城投资后,浦新城投资三次向长沙郑智易公司账户支付1074.6万元的财务咨询费。除了开具税务发票的相关费用外,李彦宏还安排徐向毅向范品湖发放430万元,向徐向毅发放150万元,向吴彦宏发放430万元,向马云发放140万元,向马云发放20万元,向李彦宏发放270万元。

湖南信托于1985年经湖南省人民政府批准成立。它是目前湖南省唯一保留的信托机构。目前股东为湖南财新投资控股有限公司和湖南国有投资管理有限公司,由湖南财新金融控股集团有限公司管理,注册资本24513.2亿元。

法院认为,湖南信托是湖南省人民政府下属的国有独资企业。涉案的城市投资公司也是政府下属的国有独资企业。双方的金融和贷款交换是平等主体之间的经济交换。在共同受贿犯罪中,被告人李某是主犯,应根据其参与的所有犯罪行为进行处罚。被告吴某是从犯,其综合作用可以减轻处罚。被告人李某向吴某如实交代了侦查机关尚未掌握的贿赂犯罪事实,可以视为自首,对贿赂犯罪可以从轻处罚。被告李某协助公安机关抓获逃犯。他立功立业,可以从轻处罚。被告的违法所得应当依法追回。

被告吴某及其辩护人辩称,吴某不是国有公司的公务员,不能被承认为国有雇员。法院认为,湖南信托是湖南省人民政府下属的国有独资企业。湖南信托任命吴某为湖南信托三个部门的总经理。吴某是一名国有企业经理和国家雇员。

最终,法院裁定被告李某犯有受贿罪,判处有期徒刑10年零6个月,并处罚金100万元。因受贿,他被判处6个月监禁和10万元罚款。决定实行10年8个月有期徒刑,并处110万元罚款。被告吴某犯有受贿罪,判处有期徒刑六年,并处罚金80万元(已预付410,391元)。

此外,法院还责令追回被告人李的非法所得966.859万元(含266.0327万元),追回被告人吴的非法所得196.5万元(已追回),并上缴国库。

国家商业日报